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Criminal Compliance Program (Responsabilidad penal de la empresa)

La persona jurídica quedará exenta de responsabilidad penal si, antes de la comisión del delito, ha adoptado y ejecutado eficazmente un modelo de organización y gestión que resulte adecuado para prevenir delitos. Para ello ofrecemos:

  • Elaboración e implantación de programas de prevención penal para las empresas adaptados a la futura certificación UNE-307101 sobre modelos de prevención penal en España.
  • Gestión del Riesgo en el cumplimento normativo según la normativa sectorial de referencia (ISO-19600). Compliance Antitrust.
  • Modelos y programas para Empresas (públicas y privadas) sobre anticorrupción (ISO-37001), blanqueo de capitales, competencia, abuso de mercado etc.

Governance, Risk & Compliance

La necesidad imperativa de que las actividades reguladas (sector financiero, energético, farmacológico, entre otros) cuenten, no sólo con programas de cumplimento normativo sino con la creación de un canal de denuncias (whistleblowing) amparado por la normativa nacional y europea vigente, hace que nuestro departamento de compliance ofrezca también los siguientes:

  • Creación e implementación de un canal de denuncias (whistleblowing) y quejas adaptado a la normativa vigente, así como su gestión administrativa y jurídica.
  • Elaboración e integración en la organización empresarial de Códigos de Buen Gobierno, códigos éticos y/o de Conducta.
  • Diseño y ejecución de planes de formación especializada a directivos, empleados y agentes empresariales en el marco de los compliance program o programas de cumplimiento normativo (ISO-19600).
  • M&T (monitoreo y testeo) de programas de Compliance. Valoración sobre los entornos de control del riesgo, así como delimitación del apetito de riesgo definido por la alta dirección.
  • Defensa judicial de empresas ante los procedimientos administrativos incoados por lo organismos reguladores.
  • Externalización de la función del Compliance Officer (responsable de cumplimento) con el objetivo de evitar la existencia de los conflictos de intereses.